Back to the top

On the ground assessment for red-flagged supply chains

¿Cómo deben operar los equipos de evaluación sobre el terreno?

  • Consultar a los gobiernos locales y centrales y a las orga­ni­za­ciones de la sociedad civil dotados de cono­ci­miento y expe­riencia locales.
  • Plantearse cómo compartir la infor­ma­ción a lo largo de toda la cadena de sumi­nistro, prefe­ri­ble­mente mediante un sistema de tecno­lo­gías de la infor­ma­ción acce­sible para otras empresas o cual­quier meca­nismo insti­tu­cio­na­li­zado.
  • Establecer o apoyar la crea­ción, donde sea apro­piado, de redes de moni­toreo comu­ni­ta­rias para entregar datos al equipo de evalua­ción.

¿Qué preguntas deben formular los equipos de evaluación sobre el terreno?

1. Conocer el contexto del área de conflicto y de alto riego de origen, trán­sito y/o expor­ta­ción de los mine­rales
  • Estudiar los perfiles de las áreas de conflicto y de alto riego de los países de origen, vecinos y de trán­sito (incluidas las poten­ciales rutas de trans­porte y los lugares de extrac­ción, comer­cia­li­za­ción, manejo y expor­ta­ción). La infor­ma­ción perti­nente incluirá informes públicos (de gobiernos, orga­nismos inter­na­cio­nales, ONG y medios), mapas, informes de la ONU y sanciones del Consejo de Seguridad de la ONU, docu­mentos del sector rela­cio­nados con la extrac­ción de mine­rales y su impacto sobre el conflicto, los dere­chos humanos o el daño ambiental en el país de origen poten­cial, u otras decla­ra­ciones públicas (por ejemplo, de los fondos de pensiones éticos).
  • ¿Existen enti­dades inter­na­cio­nales capaces de tareas de inter­ven­ción e inves­ti­ga­ción, como las unidades de mante­ni­miento de la paz de las Naciones Unidas, ubicadas en el área o cerca de ella? ¿Estos sistemas pueden utili­zarse para iden­ti­ficar actores de la cadena de sumi­nistro? ¿Existen medios locales de recurso para tratar cues­tiones rela­tivas a la presencia de grupos armados u otros elementos de conflicto? ¿Son capaces de tratar esas cues­tiones los orga­nismos regu­la­to­rios nacio­nales, provin­ciales y/o locales con juris­dic­ción sobre asuntos mineros, corrup­ción, lavado de dinero, finan­cia­miento del terro­rismo y evasión fiscal?

2. Conocer a sus provee­dores y socios comer­ciales
  • ¿Quiénes son los provee­dores o demás partes invo­lu­cradas en el finan­cia­miento, la extrac­ción, la comer­cia­li­za­ción y el trans­porte de los mine­rales entre el punto de extrac­ción y el punto en el que la empresa que lleva a cabo la debida dili­gencia toma los mine­rales bajo su custodia? Identificar todos los actores signi­fi­ca­tivos de la cadena de sumi­nistro, reca­bando infor­ma­ción sobre la titu­la­ridad (incluida la titu­la­ridad real), la estruc­tura corpo­ra­tiva, los nombres de direc­tivos y respon­sa­bles corpo­ra­tivos, las parti­ci­pa­ciones de la empresa o sus respon­sa­bles en otras orga­ni­za­ciones y las afilia­ciones de nego­cios, de gobierno, polí­ticas o mili­tares de las empresas y sus respon­sa­bles (en parti­cular, poniendo énfasis en las poten­ciales rela­ciones con grupos armados no esta­tales o fuerzas de segu­ridad pública o privada). ¿La docu­men­ta­ción propor­cio­nada es incohe­rente o está incom­pleta? ¿Las estruc­turas del grupo son inne­ce­sa­ria­mente complejas, incluyen empresas tapa­dera y empresas pantalla, en áreas sin una cone­xión geográ­fica evidente?
  • ¿Con qué sistemas de abas­te­ci­miento y debida dili­gencia cuentan estos provee­dores? ¿Qué polí­ticas de cadena de sumi­nistro han adop­tado los provee­dores y cómo las han inte­grado a sus procesos de gestión? ¿Cómo esta­blecen controles internos sobre los mine­rales? ¿Cómo hacen efec­tivas las polí­ticas y condi­ciones respecto de sus provee­dores? ¿En el pasado han estado rela­cio­nados con delitos rela­cio­nados con la corrup­ción, el lavado de dinero, el finan­cia­miento de grupos armados, la evasión fiscal o viola­ciones graves de los dere­chos humanos? ¿El proveedor ha cambiado de nombre de empresa en el pasado? En caso de que el proveedor sea un comer­ciante de metales y piedras preciosas y la legis­la­ción nacional así lo requiera, ¿el proveedor cuenta con un meca­nismo y una evalua­ción de riesgo para presentar informes sobre tran­sac­ciones sospe­chosas?

3. Conocer las condi­ciones de la extrac­ción de mine­rales en áreas de conflicto y de alto riesgo
  • ¿Cuál es el origen exacto de los mine­rales (cuáles son las minas espe­cí­ficas)?
  • ¿Cuál fue el método de extrac­ción? Identificar si los mine­rales fueron extraídos mediante minería arte­sanal y a pequeña escala (“MAPE”) o minería a gran escala y, si se aplicó la MAPE, iden­ti­ficar, cuando sea posible, si fueron extraídos por mineros arte­sa­nales a título indi­vi­dual, coope­ra­tivas mineras arte­sa­nales, asocia­ciones o pequeñas empresas. Identificar los impuestos, rega­lías y sumas abonados a las insti­tu­ciones guber­na­men­tales y la infor­ma­ción brin­dada sobre esos pagos.
  • ¿Las condi­ciones de extrac­ción invo­lu­cran la presencia y parti­ci­pa­ción de grupos armados no esta­tales o fuerzas de segu­ridad pública o privada, incluso bajo una o más de las siguientes moda­li­dades: control directo de la mina o las rutas de trans­porte alre­dedor de la mina; cobro de impuestos a mineros o extor­sión de mine­rales; titu­la­ridad real u otro tipo de titu­la­ridad del sitio de la mina o los dere­chos mineros por parte de grupos armados no esta­tales o fuerzas de segu­ridad pública o privada y/o sus fami­lias y/o asociados; parti­ci­pa­ción en la minería como segunda fuente de ingresos cuando se encuen­tran “fuera de servicio”; o provi­sión de segu­ridad pagada por los mineros o mediante impuestos que surgen de la produc­ción? ¿Alguno de estos grupos armados o unidades mili­tares ha estado invo­lu­crado o tiene un interés en el conflicto? ¿Alguno de ellos tiene un histo­rial de parti­ci­pa­ción en viola­ciones gene­ra­li­zadas de los dere­chos humanos u otros crímenes?
  • ¿Cuáles son las condi­ciones de extrac­ción? En parti­cular, iden­ti­ficar si existe
    • cual­quier forma de tortura o trato cruel, inhu­mano y degra­dante ejer­cido con el fin de la extrac­ción de mine­rales;
    • cual­quier forma de trabajo forzado u obli­ga­torio, lo cual signi­fica trabajo o servicio obte­nido de cual­quier persona bajo amenaza de sanción y para el cual dicha persona no se ofreció volun­ta­ria­mente;
    • las peores formas de trabajo infantil con el fin de la extrac­ción de mine­rales;
    • otras viola­ciones graves de los dere­chos humanos y abusos tales como violencia sexual gene­ra­li­zada en los sitios de las minas o en el trans­curso de la extrac­ción de mine­rales; o
    • crímenes de guerra u otras viola­ciones graves del derecho inter­na­cional huma­ni­tario, delitos de lesa huma­nidad o geno­cidio. ¿Cómo se obtuvo el finan­cia­miento previo para la extrac­ción?

4. Conocer las condi­ciones del trans­porte, manejo y comer­cia­li­za­ción de mine­rales en áreas de conflicto y de alto riesgo
  • ¿Había compra­dores downs­tream presentes en el sitio de la mina o en otro lugar? ¿Los mine­rales de los dife­rentes mineros se mane­jaban y proce­saban de forma sepa­rada y se mante­nían sepa­rados cuando se vendían a nivel downs­tream? Si no fuera así, ¿en qué punto se proce­saban, conso­li­daban y mezclaban los mine­rales cuando se vendían a nivel downs­tream? ¿Hubo alguna anomalía en la comer­cia­li­za­ción de mine­rales que indi­cara poten­cial­mente un lavado de dinero (la sobre- o infra­va­lo­ra­ción del mineral o la incohe­rencia con las carac­te­rís­ticas físicas decla­radas, el valor y el origen)? En caso de un uso frecuente del pago en efec­tivo, ¿el proveedor efec­tuaba la debida dili­gencia respecto a sus clientes y mantenía un registro de todas las tran­sac­ciones?
  • ¿Quiénes eran los inter­me­dia­rios que mane­jaban los mine­rales? Identificar si alguno de esos inter­me­dia­rios fue denun­ciado por o consi­de­rado sospe­choso de extraer o comer­cia­lizar mine­rales asociados con grupos armados no esta­tales.
  • ¿En qué medida se rela­cionan de forma directa o indi­recta las fuerzas de segu­ridad pública o privada o los grupos armados no esta­tales con la comer­cia­li­za­ción, el trans­porte o la tribu­ta­ción de los mine­rales? ¿Las fuerzas de segu­ridad pública o privada o los grupos armados no esta­tales se bene­fi­cian de algún modo de la comer­cia­li­za­ción, el trans­porte o la tribu­ta­ción de los mine­rales que llevan a cabo otras partes, incluso mediante la afilia­ción con inter­me­dia­rios o expor­ta­dores?
  • ¿En qué medida se encuen­tran presentes las fuerzas de segu­ridad pública o privada o los grupos armados no esta­tales en las rutas de comer­cia­li­za­ción y trans­porte? ¿Se producen abusos de los dere­chos humanos en la comer­cia­li­za­ción, el trans­porte o la tribu­ta­ción de los mine­rales? Por ejemplo, ¿existen pruebas del uso de trabajo forzado, extor­sión o coer­ción? ¿Se utiliza trabajo infantil? En parti­cular, iden­ti­ficar si existen
    • cual­quier forma de tortura o trato cruel, inhu­mano y degra­dante ejer­cido con el fin del trans­porte o la comer­cia­li­za­ción de mine­rales;
    • cual­quier forma de trabajo forzado u obli­ga­torio para extraer, trans­portar, comer­cia­lizar o vender mine­rales;
    • las peores formas de trabajo infantil con el fin de trans­portar o comer­cia­lizar mine­rales;
    • otras graves viola­ciones de los dere­chos humanos y abusos tales como violencia sexual gene­ra­li­zada en los sitios de las minas o en el trans­curso del trans­porte o la comer­cia­li­za­ción de mine­rales; o
    • crímenes de guerra u otras viola­ciones graves del derecho inter­na­cional huma­ni­tario, delitos de lesa huma­nidad o geno­cidio con fines de trans­porte o comer­cia­li­za­ción de mine­rales.
  • ¿Qué infor­ma­ción se encuentra dispo­nible para veri­ficar el comercio downs­tream, tales como docu­mentos autén­ticos, las rutas de trans­porte, el otor­ga­miento de licen­cias, el trans­porte trans­fron­te­rizo y la presencia de grupos armados y/o fuerzas de segu­ridad pública o privada?

5. Conocer las condi­ciones de la expor­ta­ción desde áreas de conflicto y de alto riesgo
  • ¿En qué medida había dispa­ri­dades entre los países de impor­ta­ción y los de expor­ta­ción? ¿Hubo un incre­mento repen­tino en los países colin­dantes? Un descenso repen­tino de la expor­ta­ción de oro en un país acom­pa­ñado del incre­mento súbito de la expor­ta­ción de oro en un país vecino podría indicar que los recursos se están trans­por­tando a una juris­dic­ción vecina para evitar los controles nacio­nales. ¿Cuál fue el punto de expor­ta­ción? ¿Se han presen­tado denun­cias o ha habido sospe­chas de pagos de faci­li­ta­ción u otros sobornos abonados en puntos de expor­ta­ción a fin de ocultar o tergi­versar de forma frau­du­lenta el origen de los mine­rales? ¿Qué docu­mentos acom­pa­ñaron la expor­ta­ción de mine­rales? ¿Se han presen­tado denun­cias o ha habido sospe­chas de docu­men­ta­ción frau­du­lenta o decla­ra­ciones inexactas (sobre el tipo, la calidad, el origen o el peso del mineral, entre otras)? ¿Qué impuestos, dere­chos o demás sumas se abonaron para la expor­ta­ción? ¿Se han presen­tado denun­cias o ha habido sospe­chas de decla­ra­ciones de canti­dades infe­riores a las reales? ¿En qué medida existe un riesgo de que unas ganan­cias proce­dentes de delitos o de la minería ilegal se oculten bajo la forma de oro reci­clado o lima­duras de oro?
  • ¿Cómo se coor­dinó el trans­porte de lo expor­tado y cómo se llevó a cabo? ¿Quiénes son los trans­por­tistas? ¿Se han presen­tado denun­cias o ha habido sospe­chas respecto de su parti­ci­pa­ción en actos de corrup­ción (pagos de faci­li­ta­ción, sobornos, decla­ra­ciones de canti­dades infe­riores a las reales, etc.)? ¿Cómo se obtuvo el finan­cia­miento y el seguro para la expor­ta­ción?