¿Cómo deben operar los equipos de evaluación sobre el terreno?
- Consultar a los gobiernos locales y centrales y a las organizaciones de la sociedad civil dotados de conocimiento y experiencia locales.
- Plantearse cómo compartir la información a lo largo de toda la cadena de suministro, preferiblemente mediante un sistema de tecnologías de la información accesible para otras empresas o cualquier mecanismo institucionalizado.
- Establecer o apoyar la creación, donde sea apropiado, de redes de monitoreo comunitarias para entregar datos al equipo de evaluación.
¿Qué preguntas deben formular los equipos de evaluación sobre el terreno?
1. Conocer el contexto del área de conflicto y de alto riego de origen, tránsito y/o exportación de los minerales
- Estudiar los perfiles de las áreas de conflicto y de alto riego de los países de origen, vecinos y de tránsito (incluidas las potenciales rutas de transporte y los lugares de extracción, comercialización, manejo y exportación). La información pertinente incluirá informes públicos (de gobiernos, organismos internacionales, ONG y medios), mapas, informes de la ONU y sanciones del Consejo de Seguridad de la ONU, documentos del sector relacionados con la extracción de minerales y su impacto sobre el conflicto, los derechos humanos o el daño ambiental en el país de origen potencial, u otras declaraciones públicas (por ejemplo, de los fondos de pensiones éticos).
- ¿Existen entidades internacionales capaces de tareas de intervención e investigación, como las unidades de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas, ubicadas en el área o cerca de ella? ¿Estos sistemas pueden utilizarse para identificar actores de la cadena de suministro? ¿Existen medios locales de recurso para tratar cuestiones relativas a la presencia de grupos armados u otros elementos de conflicto? ¿Son capaces de tratar esas cuestiones los organismos regulatorios nacionales, provinciales y/o locales con jurisdicción sobre asuntos mineros, corrupción, lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y evasión fiscal?
2. Conocer a sus proveedores y socios comerciales
- ¿Quiénes son los proveedores o demás partes involucradas en el financiamiento, la extracción, la comercialización y el transporte de los minerales entre el punto de extracción y el punto en el que la empresa que lleva a cabo la debida diligencia toma los minerales bajo su custodia? Identificar todos los actores significativos de la cadena de suministro, recabando información sobre la titularidad (incluida la titularidad real), la estructura corporativa, los nombres de directivos y responsables corporativos, las participaciones de la empresa o sus responsables en otras organizaciones y las afiliaciones de negocios, de gobierno, políticas o militares de las empresas y sus responsables (en particular, poniendo énfasis en las potenciales relaciones con grupos armados no estatales o fuerzas de seguridad pública o privada). ¿La documentación proporcionada es incoherente o está incompleta? ¿Las estructuras del grupo son innecesariamente complejas, incluyen empresas tapadera y empresas pantalla, en áreas sin una conexión geográfica evidente?
- ¿Con qué sistemas de abastecimiento y debida diligencia cuentan estos proveedores? ¿Qué políticas de cadena de suministro han adoptado los proveedores y cómo las han integrado a sus procesos de gestión? ¿Cómo establecen controles internos sobre los minerales? ¿Cómo hacen efectivas las políticas y condiciones respecto de sus proveedores? ¿En el pasado han estado relacionados con delitos relacionados con la corrupción, el lavado de dinero, el financiamiento de grupos armados, la evasión fiscal o violaciones graves de los derechos humanos? ¿El proveedor ha cambiado de nombre de empresa en el pasado? En caso de que el proveedor sea un comerciante de metales y piedras preciosas y la legislación nacional así lo requiera, ¿el proveedor cuenta con un mecanismo y una evaluación de riesgo para presentar informes sobre transacciones sospechosas?
3. Conocer las condiciones de la extracción de minerales en áreas de conflicto y de alto riesgo
- ¿Cuál es el origen exacto de los minerales (cuáles son las minas específicas)?
- ¿Cuál fue el método de extracción? Identificar si los minerales fueron extraídos mediante minería artesanal y a pequeña escala (“MAPE”) o minería a gran escala y, si se aplicó la MAPE, identificar, cuando sea posible, si fueron extraídos por mineros artesanales a título individual, cooperativas mineras artesanales, asociaciones o pequeñas empresas. Identificar los impuestos, regalías y sumas abonados a las instituciones gubernamentales y la información brindada sobre esos pagos.
- ¿Las condiciones de extracción involucran la presencia y participación de grupos armados no estatales o fuerzas de seguridad pública o privada, incluso bajo una o más de las siguientes modalidades: control directo de la mina o las rutas de transporte alrededor de la mina; cobro de impuestos a mineros o extorsión de minerales; titularidad real u otro tipo de titularidad del sitio de la mina o los derechos mineros por parte de grupos armados no estatales o fuerzas de seguridad pública o privada y/o sus familias y/o asociados; participación en la minería como segunda fuente de ingresos cuando se encuentran “fuera de servicio”; o provisión de seguridad pagada por los mineros o mediante impuestos que surgen de la producción? ¿Alguno de estos grupos armados o unidades militares ha estado involucrado o tiene un interés en el conflicto? ¿Alguno de ellos tiene un historial de participación en violaciones generalizadas de los derechos humanos u otros crímenes?
- ¿Cuáles son las condiciones de extracción? En particular, identificar si existe
- cualquier forma de tortura o trato cruel, inhumano y degradante ejercido con el fin de la extracción de minerales;
- cualquier forma de trabajo forzado u obligatorio, lo cual significa trabajo o servicio obtenido de cualquier persona bajo amenaza de sanción y para el cual dicha persona no se ofreció voluntariamente;
- las peores formas de trabajo infantil con el fin de la extracción de minerales;
- otras violaciones graves de los derechos humanos y abusos tales como violencia sexual generalizada en los sitios de las minas o en el transcurso de la extracción de minerales; o
- crímenes de guerra u otras violaciones graves del derecho internacional humanitario, delitos de lesa humanidad o genocidio. ¿Cómo se obtuvo el financiamiento previo para la extracción?
4. Conocer las condiciones del transporte, manejo y comercialización de minerales en áreas de conflicto y de alto riesgo
- ¿Había compradores downstream presentes en el sitio de la mina o en otro lugar? ¿Los minerales de los diferentes mineros se manejaban y procesaban de forma separada y se mantenían separados cuando se vendían a nivel downstream? Si no fuera así, ¿en qué punto se procesaban, consolidaban y mezclaban los minerales cuando se vendían a nivel downstream? ¿Hubo alguna anomalía en la comercialización de minerales que indicara potencialmente un lavado de dinero (la sobre- o infravaloración del mineral o la incoherencia con las características físicas declaradas, el valor y el origen)? En caso de un uso frecuente del pago en efectivo, ¿el proveedor efectuaba la debida diligencia respecto a sus clientes y mantenía un registro de todas las transacciones?
- ¿Quiénes eran los intermediarios que manejaban los minerales? Identificar si alguno de esos intermediarios fue denunciado por o considerado sospechoso de extraer o comercializar minerales asociados con grupos armados no estatales.
- ¿En qué medida se relacionan de forma directa o indirecta las fuerzas de seguridad pública o privada o los grupos armados no estatales con la comercialización, el transporte o la tributación de los minerales? ¿Las fuerzas de seguridad pública o privada o los grupos armados no estatales se benefician de algún modo de la comercialización, el transporte o la tributación de los minerales que llevan a cabo otras partes, incluso mediante la afiliación con intermediarios o exportadores?
- ¿En qué medida se encuentran presentes las fuerzas de seguridad pública o privada o los grupos armados no estatales en las rutas de comercialización y transporte? ¿Se producen abusos de los derechos humanos en la comercialización, el transporte o la tributación de los minerales? Por ejemplo, ¿existen pruebas del uso de trabajo forzado, extorsión o coerción? ¿Se utiliza trabajo infantil? En particular, identificar si existen
- cualquier forma de tortura o trato cruel, inhumano y degradante ejercido con el fin del transporte o la comercialización de minerales;
- cualquier forma de trabajo forzado u obligatorio para extraer, transportar, comercializar o vender minerales;
- las peores formas de trabajo infantil con el fin de transportar o comercializar minerales;
- otras graves violaciones de los derechos humanos y abusos tales como violencia sexual generalizada en los sitios de las minas o en el transcurso del transporte o la comercialización de minerales; o
- crímenes de guerra u otras violaciones graves del derecho internacional humanitario, delitos de lesa humanidad o genocidio con fines de transporte o comercialización de minerales.
- ¿Qué información se encuentra disponible para verificar el comercio downstream, tales como documentos auténticos, las rutas de transporte, el otorgamiento de licencias, el transporte transfronterizo y la presencia de grupos armados y/o fuerzas de seguridad pública o privada?
5. Conocer las condiciones de la exportación desde áreas de conflicto y de alto riesgo
- ¿En qué medida había disparidades entre los países de importación y los de exportación? ¿Hubo un incremento repentino en los países colindantes? Un descenso repentino de la exportación de oro en un país acompañado del incremento súbito de la exportación de oro en un país vecino podría indicar que los recursos se están transportando a una jurisdicción vecina para evitar los controles nacionales. ¿Cuál fue el punto de exportación? ¿Se han presentado denuncias o ha habido sospechas de pagos de facilitación u otros sobornos abonados en puntos de exportación a fin de ocultar o tergiversar de forma fraudulenta el origen de los minerales? ¿Qué documentos acompañaron la exportación de minerales? ¿Se han presentado denuncias o ha habido sospechas de documentación fraudulenta o declaraciones inexactas (sobre el tipo, la calidad, el origen o el peso del mineral, entre otras)? ¿Qué impuestos, derechos o demás sumas se abonaron para la exportación? ¿Se han presentado denuncias o ha habido sospechas de declaraciones de cantidades inferiores a las reales? ¿En qué medida existe un riesgo de que unas ganancias procedentes de delitos o de la minería ilegal se oculten bajo la forma de oro reciclado o limaduras de oro?
- ¿Cómo se coordinó el transporte de lo exportado y cómo se llevó a cabo? ¿Quiénes son los transportistas? ¿Se han presentado denuncias o ha habido sospechas respecto de su participación en actos de corrupción (pagos de facilitación, sobornos, declaraciones de cantidades inferiores a las reales, etc.)? ¿Cómo se obtuvo el financiamiento y el seguro para la exportación?