Back to the top

Red flags and conflict-affected and high-risk areas

Áreas de alto riesgo

Las áreas de conflicto y otras áreas de alto riesgo se carac­te­rizan por la debi­lidad insti­tu­cional, la ines­ta­bi­lidad polí­tica, la inse­gu­ridad, el conflicto armado, la violencia gene­ra­li­zada u otros riesgos de daño a las personas.

¿Qué son las señales de alarma?

Cuando las empresas reco­nozcan las señales de alarma siguientes, deben aplicar los procesos y están­dares de debida dili­gencia reco­men­dados en la Guía:

Señales de alarma sobre el origen y el trán­sito del mineral
  • Los mine­rales provienen de un área de conflicto o de alto riesgo o se han trans­por­tado a través de esta.
  • En el país de origen decla­rado de los mine­rales, las reservas o exis­ten­cias cono­cidas de mine­rales, los recursos proba­bles o los niveles de produc­ción espe­rados son limi­tados (es decir, los volú­menes decla­rados de mine­rales del país guardan una despro­por­ción con sus reservas cono­cidas o sus niveles de produc­ción espe­rados).
  • Se ha decla­rado que los mine­rales son origi­na­rios de un país de trán­sito del trans­porte de mine­rales proce­dentes de áreas de conflicto o de alto riesgo o un país sobre el cual pesa una sospecha razo­nable al respecto.
  • Se ha decla­rado que los mine­rales provienen de fuentes reci­cla­bles, lima­duras o fuentes mixtas y se han refi­nado en un país cono­cido por ser un país de trán­sito del trans­porte de mine­rales proce­dentes de áreas de conflicto o de alto riesgo o un país sobre el cual pesa una sospecha razo­nable al respecto.

Señales de alarma sobre los provee­dores
  • os provee­dores o las otras empresas upstream cono­cidas operan en alguna de las ubica­ciones con señales de alarma sobre el origen y trán­sito del mineral o tienen intereses accio­na­rios o de otro tipo en los provee­dores de mine­rales que provienen de alguna de las ante­riores ubica­ciones con señales de alarma sobre el origen y trán­sito del mineral.
  • Se conoce que los provee­dores o las otras empresas upstream se abas­te­cieron del mineral prove­niente de una ubica­ción con señales de alarma sobre su origen y trán­sito durante los últimos 12 meses.

Circunstancias de las señales de alarma
De acuerdo con las circuns­tan­cias inusuales o anómalas iden­ti­fi­cadas a través de la infor­ma­ción reca­bada en el Paso 1, existe una sospecha razo­nable de que los mine­rales puedan contri­buir al conflicto o a abusos grave, sobornos u otros delitos finan­cieros graves rela­cio­nados con la extrac­ción, el trans­porte o la comer­cia­li­za­ción de mineral.

Áreas de alto riesgo

Las áreas de conflicto y otras áreas de alto riesgo se carac­te­rizan por la debi­lidad insti­tu­cional, la ines­ta­bi­lidad polí­tica, la inse­gu­ridad, el conflicto armado, la violencia gene­ra­li­zada u otros riesgos de daño a las personas.