Áreas de alto riesgo
Las áreas de conflicto y otras áreas de alto riesgo se caracterizan por la debilidad institucional, la inestabilidad política, la inseguridad, el conflicto armado, la violencia generalizada u otros riesgos de daño a las personas.
¿Qué son las señales de alarma?
Cuando las empresas reconozcan las señales de alarma siguientes, deben aplicar los procesos y estándares de debida diligencia reforzada (vea lo que esto significa en la sección “¿Cómo se aplica el marco de cinco pasos a usted?” de este sitio web):
Señales de alarma sobre el origen y el tránsito del mineral
- Los minerales provienen de un área de conflicto o de alto riesgo o se han transportado a través de esta.
- En el país de origen declarado de los minerales, las reservas o existencias conocidas de minerales, los recursos probables o los niveles de producción esperados son limitados (es decir, los volúmenes declarados de minerales del país guardan una desproporción con sus reservas conocidas o sus niveles de producción esperados).
- Se ha declarado que los minerales son originarios de un país de tránsito del transporte de minerales procedentes de áreas de conflicto o de alto riesgo o un país sobre el cual pesa una sospecha razonable al respecto.
- Se ha declarado que los minerales provienen de fuentes reciclables, limaduras o fuentes mixtas y se han refinado en un país conocido por ser un país de tránsito del transporte de minerales procedentes de áreas de conflicto o de alto riesgo o un país sobre el cual pesa una sospecha razonable al respecto.
Señales de alarma sobre los proveedores
- os proveedores o las otras empresas upstream conocidas operan en alguna de las ubicaciones con señales de alarma sobre el origen y tránsito del mineral o tienen intereses accionarios o de otro tipo en los proveedores de minerales que provienen de alguna de las anteriores ubicaciones con señales de alarma sobre el origen y tránsito del mineral.
- Se conoce que los proveedores o las otras empresas upstream se abastecieron del mineral proveniente de una ubicación con señales de alarma sobre su origen y tránsito durante los últimos 12 meses.
Circunstancias de las señales de alarma
De acuerdo con las circunstancias inusuales o anómalas identificadas a través de la información recabada en el Paso 1, existe una sospecha razonable de que los minerales puedan contribuir al conflicto o a abusos grave, sobornos u otros delitos financieros graves relacionados con la extracción, el transporte o la comercialización de mineral.
Áreas de alto riesgo
Las áreas de conflicto y otras áreas de alto riesgo se caracterizan por la debilidad institucional, la inestabilidad política, la inseguridad, el conflicto armado, la violencia generalizada u otros riesgos de daño a las personas.